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第四屆濱江法治論壇順利落幕,君合合伙人陶旭東發表科創版精彩演講

2019.11.28

11月22日,第四屆濱江法治論壇拉開精彩帷幕。本次論壇以“科創企業新金融資本圈”為主題,為“科創企業技術成果如何轉化、公司股權如何有效激勵、科創企業有哪些關注點”等熱點問題提供了核心的思想指引和創新的解決路徑。本次論壇由上海律協主辦,徐匯區司法局、徐匯區發改委(金融辦)、徐匯區科委、徐匯律師工作委員會承辦,君合律師事務所上海分所協辦。


具體而言,本次論壇就科創企業發展過程中科創板上市審核、股權激勵、知識產權等問題展開了專題研討交流,還為科創企業推進技術成果轉化、拓展多渠道股權融資、降低融資成本提供了專業的經驗分享和案例解析。君合律師事務所合伙人周輝陶旭東律師受邀參會,陶旭東律師發表了關于“科創板上市法律實務——上市審核中的典型法律問題”的主題演講。


他講到,在科創板上市過程中,科創板審核未通過的最主要原因是缺乏'硬科技',即缺乏核心關鍵技術、科技創新能力不突出,未能依靠核心技術進行生產經營等,并對科創板對發行人的穩定性要求、投訴舉報的來源等進行論述。陶旭東律師鞭辟入里的分析得到了廣大同行的贊同。”(來源:律新社)。


在演講中,除了企業缺乏“硬科技”問題,陶旭東律師還對于企業實際控制人、員工持股、財務投資人核查等常見實務問題進行了講述,用具體生動的案例論述科創板上市審核中遇到的常見問題,并分析了相應的解決方案。


截至2019年11月22日,由君合擔任發行人律師的科創板上市申報企業數量已達13家,其中4家已成功上市(深圳光峰科技、晶晨半導體、致遠互聯、金山辦公軟件),1家注冊生效將于近期上市(普元信息),3家已提交注冊(八億時空、蘇州澤璟、優刻得),2家已獲得上交所上市委通過將于近期提交注冊。項目數量在國內律所中名列前茅,并包括如下具有里程碑意義的項目:

  • 第一家獲得上交所受理的項目(001號):晶晨半導體;

  • 第一批集中掛牌上市的項目之一:深圳光峰科技;

  • 第一家獲得上交所上市委通過的同股不同權項目:優刻得;

  • 第一家和第二家獲得上交所上市委通過的采用第五套上市標準的未盈利生物藥研發項目:蘇州澤璟和廣州百奧泰;

  • 第一批獲準上市的港股上市公司分拆子公司上市項目:金山辦公軟件;

  • 第一家獲得上交所上市委通過的西南地區科創板上市項目:成都先導。


其中,陶旭東律師為晶晨半導體、蘇州澤璟和成都先導項目的主要承辦人和簽字律師。除科創板外,陶律師還擔任過多家企業在A股主板、香港聯交所主板及創業板、美國紐交所主板及納斯達克、以及新加坡交易所上市的主要承辦律師,對境內外資本市場均有第一線的實踐經驗。


陶旭東律師于2001年加入君合上海分所。擁有超過25年執業經驗,專注于企業跨境并購、中國企業境內外股權及債權融資業務,包括企業設立與重組、私募融資與兼并收購、中國企業境內外IPO及各類債務融資工具發行、上市公司收購、重組、私有化及退市,業務范圍包括中國內地、香港、新加坡、美國(紐交所和NASDAQ)。


在科創板領域,由其擔任發行人律師的第一批科創板受理企業——晶晨半導體已于2019年8月8日掛牌上市,另有2家企業在交易所反饋階段,2家企業在申報準備中。他在其他資本市場業務領域參與過的代表性項目包括:小米控股香港上市及國內CDR發行、科沃斯機器人A股上市、華潤戰略投資山西汾酒、帝亞吉歐要約收購水井坊、平安信托收購上海家化、海正藥業與輝瑞制藥成立合資公司、阿里巴巴收購高鑫零售(大潤發),以及騰訊控股年報審閱及若干項目投資、IDG及高瓴資本若干項目投資等。


自2011年起,陶律師連續入選國際知名法律專業媒體IFLR及Asialaw的“Leading Lawyers”榜單。他是中華全國律師協會國際業務委員會委員,還是華東政法大學國際金融法律學院及研究生院兼職教授及兼職碩士生導師、上海交通大學凱原法學院碩士生兼職導師及上海對外經貿大學客座教授。

君合是兩大國際律師協作組織Lex MundiMultilaw中唯一的中國律師事務所成員,同時還與亞歐主要國家最優秀的一些律師事務所建立Best Friends協作伙伴關系。通過這些協作組織和伙伴,我們的優質服務得以延伸至幾乎世界每一個角落。
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