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君合舉辦“科創板注冊制試行”系列講座 全面解讀資本市場新機遇

2019.09.17

2019年國內外資本市場最引人矚目的重大舉措之一,當屬科創板設立并試行注冊制。作為國內最早參與科創板業務的律師事務所,君合律師事務所(以下簡稱“君合”)近期在北京、上海、青島、蘇州舉辦了系列專題研討會,為企業全面解讀科創板注冊制試行的法律熱點話題,助力企業把握市場機遇。


2019年3月1日,證監會公布實施《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》及《科創板上市公司持續監管辦法(試行)》。科創板強調信息披露為中心的審核理念、注重規則及程序的透明及可預期、實行市場化定價、在上市初期取消漲跌幅限制等給發行人、保薦人及其他服務機構都帶來了新的課題和挑戰。截止至9月11日,上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)已經受理了153家企業的科創板上市申請,其中29家企業已經開始掛牌交易,5家企業已經通過證監會注冊生效,另外16家企業已經通過了上交所上市委審核。


君合是國內最早參與科創板業務的律師事務所之一。君合作為發行人律師的科創板上市申請企業已達13家,包括首批獲得受理、首批掛牌、首批申報的未盈利生物醫藥研發企業、首批采用同股不同權架構的企業等,其中不乏業內知名案例。2019年7月22日,君合擔任發行人律師的深圳光峰科技股份有限公司在上交所科創板掛牌上市,成為科創板設立以來首批上市公司。2019年8月8日,君合擔任發行人律師的科創板首家受理企業晶晨半導體(上海)股份有限公司在上交所科創板掛牌上市。


君合資本市場領域資深合伙人陶旭東張濤兩位律師結合豐富的從業經驗,在北京、上海和青島,舉辦了三場科創板注冊制試行系列研討會,為與會嘉賓分享其在科創板上市準備、重組與改制、上市申報、交易所審核與證監會注冊環節面臨的法律實務問題與挑戰,使大家獲益匪淺。


隨后,君合與北京基金小鎮共同舉辦了“科創板上市法律實務解析”主題分享會。張濤律師結合證監會的相關要求,詳細講解了科創板的核心上市條件,同時詳細介紹了科創板受理及審核進展、上市企業的架構設計、前期準備事項和后期審核等具體流程。陶旭東律師結合已上市和已終止的典型案例,強調核心技術對于科創板發行人的重要性;并對實際控制人認定、員工股權激勵計劃、財務投資人核查要點及相關爭議事項等一系列問題進行了深入剖析。


9月6日,由蘇州獨墅湖科教創新區管委會和蘇州工業園區金融管理服務局聯合主辦“擁抱資本市場,對接企業上市”暨擬上市企業與資本市場培訓對接會。陶旭東律師作為演講嘉賓,為科教創新區的70多家上市后備梯隊企業繼續開展專題輔導培訓及分享,就各企業在上市過程中可能存在的問題及困難共同研究解決方案,為企業順利上市提供寶貴意見和建議。


通過系列研討會的舉辦,君合積極發揮專業法律服務能力和先進的經驗累積,在注冊制試行的歷史機遇下,為海內外客戶分享市場動態的最新發展動態與前景,為企業成功登錄科創板提供助力。



君合是兩大國際律師協作組織Lex MundiMultilaw中唯一的中國律師事務所成員,同時還與亞歐主要國家最優秀的一些律師事務所建立Best Friends協作伙伴關系。通過這些協作組織和伙伴,我們的優質服務得以延伸至幾乎世界每一個角落。
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